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市场要闻丨“炒股神器”遭监管调查,Robinhood或面临1000万美元罚款

近日,美国年轻人中流行的“炒股神器”遇上了大麻烦。

因涉嫌未能对散户订单出售给做市商做出恰当披露,零佣金炒股软件Robinhood正面临美国证券交易委员会(SEC)的调查,如Robinhood最终选择妥协和解,则将面临高达1000万美元的罚款。

需要指出的是,出卖散户订单在美国本身并不违法,甚至是多数股票经纪公司常规操作,Robinhood的问题出在未能恰当披露该行为,且该来源收入远高于其他券商。

2013年成立以来,Robinhood就开始推行股票交易零佣金,进而受到美国千禧一代的追捧。由于美国年轻投资者多为散户,而做市商对散户的偏好度又较高,Robinhood营收高度依赖做市商并不稀奇。

本轮美股历史性反弹的契机下,二季度Robinhood 股票经纪业务营收达1.8亿美元,几乎是上季度的两倍。

被散户带火的Robinhood估值也一路飙升,8月17日该公司宣布G轮融资2亿美元后,估值达到112亿美元,超过传统博彩公司美高梅(MGM)103亿和永利(Wynn)87.6亿的市值。

此次SEC调查并不是Robinhood首次面临罚款,2019年其因未能使其客户以最优价格进行股票交易而被罚款125万美元。

与此同时,Robinhood近期可谓麻烦不断,今年3月,Robinhood经历了数日“宕机”事件,致使部分用户错过了美联储意外降息导致的历史性行情,9月1日该平台再次出现交易故障。

此外, Robinhood一直受年轻用户因误会账户余额而自杀的事件困扰,该事件促使公司创始人不得不提高用户资格及期权交易门槛,加强投资者教育并优化交互页面。

媒体消息显示,Robinhood本计划在今年晚些时候IPO,对以较低投资门槛、精简交易步骤为卖点的Robinhood来说,技术和监管问题将成为其上市的最大掣肘。

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